Präklinische Studien sind für die Entwicklung aller Wirkstoffkandidaten unerlässlich. Generell enthalten CTA weniger Studiendokumente als IND und benötigen daher weniger Vorbereitungszeit.
Sowohl IND- als auch CTA-Einreichungen zielen darauf ab, klinische Studien zu ermöglichen, aber sie haben unterschiedliche Anforderungen.
Eine IND kann mit einer Studie jeder Phase eröffnet werden und umfasst mehrere FDA-spezifische Formulare, alle nichtklinischen Studienberichte, nichtklinische Zusammenfassungen, detaillierte CMC-Informationen, das Protokoll und die Investigator's Brochure (IB). Sobald ein IND von der FDA freigegeben wurde, können mehrere Studien unter demselben IND-Antrag durchgeführt werden. Für Wirkstoffe, die sich in einer sehr frühen Entwicklungsphase befinden, kann eine explorative IND eingereicht werden, die sich auf begrenzte nichtklinische Daten stützt, um die Evaluierung von bis zu fünf API gleichzeitig zu ermöglichen. Zudem kann es sein, dass für einige Forschungsstudien überhaupt keine IND-Einreichung erforderlich ist.
Die EMA hat die Regeln anders gesetzt, da jede interventionelle klinische Studie eine eigene CTA erfordert. Dies erklärt zum Teil, warum die für diese Einreichungen erforderliche Dokumentation nicht identisch ist. Für eine CTA umfassen die vier Hauptdokumente das Protokoll, die Einwilligungserklärung, die IB und das Investigational Medicinal Product Dossier (IMPD), das CMC-Daten enthält. Zusätzlich müssen weitere Dokumente wie EU-spezifische Formulare, Fragebögen und Versicherungsnachweise beigelegt werden.